為規(guī)范航道通航條件影響評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“航評(píng)”）審核工作，明確審核標(biāo)準(zhǔn)、流程與責(zé)任邊界，保障航道資源的科學(xué)保護(hù)與合理利用，相關(guān)主管部門(mén)制定并實(shí)施《航評(píng)審核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）?！掇k法》作為航評(píng)審核工作的核心指導(dǎo)性文件，系統(tǒng)界定了航評(píng)審核的適用范圍、核心原則、主要內(nèi)容、實(shí)施流程、監(jiān)管要求等關(guān)鍵要素，為各類(lèi)涉及航道的建設(shè)項(xiàng)目提供了明確的合規(guī)指引。
一、航評(píng)審核管理辦法的制定背景與立法宗旨
航評(píng)審核管理工作的開(kāi)展，始終依托于水運(yùn)事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求與法治建設(shè)的推進(jìn)進(jìn)程。
從制定背景來(lái)看，近年來(lái)，我國(guó)流域經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)、沿海港口建設(shè)、跨江跨海通道建設(shè)等項(xiàng)目數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，各類(lèi)建設(shè)項(xiàng)目在推動(dòng)區(qū)域發(fā)展的同時(shí)，也對(duì)航道通航條件產(chǎn)生了不同程度的影響。
部分項(xiàng)目因前期未充分考量航道通航需求，存在侵占航道水域、壓縮通航空間、影響航行視線(xiàn)、破壞航道通航環(huán)境等問(wèn)題，不僅制約了航道的正常通行效能，還埋下了通航安全隱患。
與此同時(shí)，此前的航評(píng)審核工作缺乏統(tǒng)一、系統(tǒng)的管理規(guī)范，存在審核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、流程不清晰、責(zé)任劃分不明確、監(jiān)管力度不足等問(wèn)題，導(dǎo)致審核工作效率參差不齊，難以有效應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目場(chǎng)景。
在此背景下，《辦法》的制定與實(shí)施，旨在通過(guò)法治手段規(guī)范航評(píng)審核工作全流程。其核心立法宗旨主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：
一是保障航道通航安全，通過(guò)嚴(yán)格的航評(píng)審核，防范建設(shè)項(xiàng)目對(duì)航道通航條件造成不利影響，維護(hù)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的正常秩序；
二是促進(jìn)航道資源科學(xué)利用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建設(shè)項(xiàng)目與航道發(fā)展的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)航道資源的保護(hù)與開(kāi)發(fā)有機(jī)統(tǒng)一；
三是規(guī)范審核工作程序，明確審核主體、審核標(biāo)準(zhǔn)與審核時(shí)限，提升航評(píng)審核工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平，保障審核結(jié)果的公平、公正、科學(xué)。
二、航評(píng)審核的適用范圍與核心原則
明確航評(píng)審核的適用范圍，是確保《辦法》精準(zhǔn)落地的前提。根據(jù)《辦法》規(guī)定，航評(píng)審核的適用范圍涵蓋了各類(lèi)可能影響航道通航條件的建設(shè)項(xiàng)目，包括但不限于跨航道、臨航道的建筑物建設(shè)項(xiàng)目，航道整治、渠化工程建設(shè)項(xiàng)目，港口碼頭建設(shè)項(xiàng)目，水下管線(xiàn)、隧道鋪設(shè)項(xiàng)目，以及其他占用、利用航道水域、岸線(xiàn)資源的建設(shè)項(xiàng)目。
從航道類(lèi)型來(lái)看，無(wú)論是內(nèi)河航道還是沿海航道，無(wú)論是等級(jí)航道還是等外航道，只要建設(shè)項(xiàng)目涉及航道通航條件改變，均需納入航評(píng)審核范圍。需要明確的是，對(duì)于不涉及航道通航條件改變的小型建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)主管部門(mén)認(rèn)定后，可免于航評(píng)審核，但需履行相應(yīng)的備案程序。
航評(píng)審核工作的開(kāi)展，嚴(yán)格遵循四項(xiàng)核心原則。
一是依法審核原則，審核工作全程以《中華人民共和國(guó)航道法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)為依據(jù)，確保審核行為合法合規(guī)，審核結(jié)果具有法律效力。
二是安全優(yōu)先原則，將保障航道通航安全作為審核工作的核心導(dǎo)向，重點(diǎn)考量建設(shè)項(xiàng)目對(duì)航行安全、航道穩(wěn)定性的影響，堅(jiān)決杜絕可能引發(fā)安全隱患的建設(shè)項(xiàng)目通過(guò)審核。
三是科學(xué)公正原則，依托專(zhuān)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估方法，結(jié)合航道水文、地質(zhì)、通航現(xiàn)狀等客觀數(shù)據(jù)開(kāi)展審核工作，確保審核過(guò)程公開(kāi)透明，審核結(jié)果客觀公正。
四是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則，兼顧建設(shè)項(xiàng)目的合理需求與航道的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)、通航安全保障的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)多方利益的平衡協(xié)調(diào)。
三、航評(píng)審核的核心內(nèi)容與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
航評(píng)審核的核心內(nèi)容圍繞建設(shè)項(xiàng)目對(duì)航道通航條件的影響展開(kāi)，具體包括六個(gè)關(guān)鍵維度。
一是建設(shè)項(xiàng)目占用航道水域、岸線(xiàn)資源的合理性審核，重點(diǎn)核查項(xiàng)目是否符合航道發(fā)展規(guī)劃、岸線(xiàn)利用規(guī)劃，是否存在違規(guī)占用核心航道資源的情況。
二是建設(shè)項(xiàng)目平面布置與通航凈空尺度審核，核查項(xiàng)目建筑物的平面位置、跨度、高度等參數(shù)是否滿(mǎn)足航道通航標(biāo)準(zhǔn)，是否會(huì)壓縮通航空間、影響船舶航行軌跡。
三是建設(shè)項(xiàng)目對(duì)航道水文條件影響審核，評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)改變航道水流形態(tài)、水位變化、流速分布等水文特征，是否會(huì)引發(fā)航道淤積、沖刷等問(wèn)題。
四是建設(shè)項(xiàng)目施工期通航影響審核，核查施工方案是否考慮了通航安全保障措施，是否會(huì)對(duì)施工期間的航道通行造成嚴(yán)重干擾。
五是建設(shè)項(xiàng)目配套通航設(shè)施的合理性審核，對(duì)于需要設(shè)置助航標(biāo)志、防撞設(shè)施、通航管制設(shè)施的項(xiàng)目，核查相關(guān)設(shè)施的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置位置是否符合要求。
六是建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施審核，評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)對(duì)航道周邊生態(tài)環(huán)境造成破壞，核查生態(tài)保護(hù)方案的可行性與有效性。
航評(píng)審核的開(kāi)展嚴(yán)格依托統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要包括三個(gè)層面。
一是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如《內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)》《通海航道通航標(biāo)準(zhǔn)》等，明確了不同等級(jí)航道的通航尺度、船舶等級(jí)、凈空要求等基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。
二是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，由交通運(yùn)輸主管部門(mén)制定的航評(píng)技術(shù)規(guī)范、航道整治技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，細(xì)化了航評(píng)審核的技術(shù)方法、評(píng)估指標(biāo)、監(jiān)測(cè)要求等具體內(nèi)容。
三是地方標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合各流域、各區(qū)域航道的特殊水文地質(zhì)條件制定的補(bǔ)充性標(biāo)準(zhǔn)，確保審核工作更貼合地方實(shí)際情況。
《辦法》明確要求，航評(píng)審核過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵循上述技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，一律不得通過(guò)審核；對(duì)于特殊航道場(chǎng)景下的建設(shè)項(xiàng)目，需結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)論證結(jié)果開(kāi)展審核工作。
四、航評(píng)審核的實(shí)施流程與時(shí)限要求
《辦法》系統(tǒng)規(guī)范了航評(píng)審核的實(shí)施流程，明確了從申請(qǐng)受理到審核辦結(jié)的全流程要求，確保審核工作高效有序推進(jìn)。航評(píng)審核實(shí)施流程主要分為六個(gè)環(huán)節(jié)。
一是申請(qǐng)?zhí)峤唬ㄔO(shè)單位需在項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)前，向有管轄權(quán)的航道主管部門(mén)提交航評(píng)審核申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料包括航評(píng)報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目平面設(shè)計(jì)方案、生態(tài)保護(hù)方案等法定材料。
二是材料審核，主管部門(mén)收到申請(qǐng)材料后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核，對(duì)于材料不齊全或不符合要求的，一次性告知建設(shè)單位補(bǔ)充完善；對(duì)于材料齊全、符合要求的，予以受理并出具受理通知書(shū)。
三是技術(shù)評(píng)審，主管部門(mén)組織專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)航評(píng)報(bào)告及相關(guān)材料開(kāi)展技術(shù)評(píng)審，重點(diǎn)核查航評(píng)報(bào)告的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，評(píng)估建設(shè)項(xiàng)目對(duì)通航條件的影響程度，形成技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)。
四是審核研判，主管部門(mén)結(jié)合技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目是否符合航評(píng)審核要求進(jìn)行綜合研判，對(duì)于存在爭(zhēng)議的項(xiàng)目，組織開(kāi)展專(zhuān)家論證會(huì)進(jìn)一步核查。
五是審核決定，主管部門(mén)根據(jù)綜合研判結(jié)果，作出準(zhǔn)予通過(guò)審核或不予通過(guò)審核的決定，對(duì)于準(zhǔn)予通過(guò)的，出具航評(píng)審核意見(jiàn)書(shū)；對(duì)于不予通過(guò)的，書(shū)面說(shuō)明理由，并告知建設(shè)單位享有申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。
六是后續(xù)監(jiān)管，審核通過(guò)后，主管部門(mén)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，核查項(xiàng)目是否按照審核意見(jiàn)落實(shí)相關(guān)措施。
為提升審核工作效率，《辦法》明確了各環(huán)節(jié)的時(shí)限要求。其中，材料審核時(shí)限為收到申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日；技術(shù)評(píng)審時(shí)限根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜程度確定，一般項(xiàng)目不超過(guò)20個(gè)工作日，復(fù)雜項(xiàng)目不超過(guò)30個(gè)工作日；審核研判與決定時(shí)限為收到技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)后的10個(gè)工作日。
對(duì)于需要補(bǔ)充材料的，補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)入審核時(shí)限；對(duì)于需要開(kāi)展專(zhuān)家論證的，專(zhuān)家論證時(shí)間不計(jì)入審核時(shí)限?！掇k法》同時(shí)要求，主管部門(mén)需嚴(yán)格遵守時(shí)限要求，不得無(wú)故延長(zhǎng)審核時(shí)間，確保建設(shè)項(xiàng)目能夠及時(shí)推進(jìn)。
五、航評(píng)審核的主體責(zé)任劃分
《辦法》明確了航評(píng)審核工作中各方主體的責(zé)任，構(gòu)建了“建設(shè)單位主體責(zé)任、主管部門(mén)監(jiān)管責(zé)任、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)連帶責(zé)任”的責(zé)任體系。
一是建設(shè)單位的主體責(zé)任，建設(shè)單位作為航評(píng)申請(qǐng)的責(zé)任主體，需對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，確保提交的航評(píng)報(bào)告及相關(guān)材料能夠客觀反映項(xiàng)目對(duì)通航條件的影響；同時(shí)，建設(shè)單位需嚴(yán)格按照審核意見(jiàn)組織項(xiàng)目實(shí)施，落實(shí)通航安全保障措施與生態(tài)保護(hù)措施，接受主管部門(mén)的跟蹤監(jiān)管。若建設(shè)單位存在提供虛假材料、未按審核意見(jiàn)實(shí)施項(xiàng)目等違法行為，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括責(zé)令整改、罰款、暫停項(xiàng)目建設(shè)等。
二是主管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任，航道主管部門(mén)作為航評(píng)審核的實(shí)施主體，需嚴(yán)格履行審核職責(zé)，規(guī)范審核流程，確保審核結(jié)果公平公正；同時(shí)，需加強(qiáng)對(duì)航評(píng)審核全流程的監(jiān)管，對(duì)審核過(guò)程中的違規(guī)行為及時(shí)糾正，對(duì)審核通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施情況開(kāi)展跟蹤檢查。若主管部門(mén)工作人員存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為，導(dǎo)致不符合要求的項(xiàng)目通過(guò)審核，將依法追究相關(guān)人員的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
三是技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任，受委托開(kāi)展航評(píng)報(bào)告編制、技術(shù)評(píng)審的第三方機(jī)構(gòu)，需嚴(yán)格遵循專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，客觀公正地開(kāi)展技術(shù)服務(wù)工作，對(duì)出具的航評(píng)報(bào)告、技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)的科學(xué)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。若第三方機(jī)構(gòu)存在弄虛作假、出具虛假報(bào)告等行為，將被記入不良信用記錄，限制其開(kāi)展相關(guān)技術(shù)服務(wù)工作；給建設(shè)單位或他人造成損失的，需承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
六、航評(píng)審核的監(jiān)督管理與法律責(zé)任
為確?！掇k法》的嚴(yán)格執(zhí)行，《辦法》明確了航評(píng)審核的監(jiān)督管理機(jī)制，構(gòu)建了“日常監(jiān)管-專(zhuān)項(xiàng)檢查-信用監(jiān)管”的多元監(jiān)管體系。
一是日常監(jiān)管，主管部門(mén)定期對(duì)審核通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施情況開(kāi)展巡查，核查項(xiàng)目是否按照審核意見(jiàn)落實(shí)通航安全保障措施、生態(tài)保護(hù)措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的違規(guī)行為。
二是專(zhuān)項(xiàng)檢查，針對(duì)重點(diǎn)流域、重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)排查可能影響通航安全的隱患問(wèn)題，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令限期整改。
三是信用監(jiān)管，建立航評(píng)審核信用管理體系，對(duì)建設(shè)單位、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、主管部門(mén)工作人員的信用情況進(jìn)行記錄與評(píng)價(jià)，將信用評(píng)價(jià)結(jié)果與項(xiàng)目審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入等掛鉤，對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。
《辦法》同時(shí)明確了各類(lèi)違法行為的法律責(zé)任，為航評(píng)審核工作提供了剛性約束。
對(duì)于建設(shè)單位未開(kāi)展航評(píng)審核擅自開(kāi)工建設(shè)、提供虛假材料申請(qǐng)審核、未按審核意見(jiàn)實(shí)施項(xiàng)目等違法行為，主管部門(mén)將責(zé)令停止建設(shè)、限期整改，并處以相應(yīng)罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令拆除違法建設(shè)部分；
造成通航安全事故或生態(tài)環(huán)境破壞的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)于主管部門(mén)工作人員在審核工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，依法給予行政處分；
構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)于第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具虛假航評(píng)報(bào)告、技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒(méi)收違法所得，并處以相應(yīng)罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
《航評(píng)審核管理辦法》作為規(guī)范航評(píng)審核工作的核心文件，其實(shí)施對(duì)于保障航道通航安全、促進(jìn)航道資源科學(xué)利用、推動(dòng)水運(yùn)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有不可替代的作用。通過(guò)明確審核范圍、原則、內(nèi)容、流程與責(zé)任，《辦法》為航評(píng)審核工作提供了系統(tǒng)的行為準(zhǔn)則與操作指引，有效解決了此前航評(píng)審核工作中存在的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、流程不清晰、監(jiān)管不到位等問(wèn)題。深入學(xué)習(xí)貫徹《辦法》的各項(xiàng)要求，是建設(shè)單位、主管部門(mén)、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方主體的共同責(zé)任。